【关键词】

证券账户出借  证券账户实名制  

【案情简介】

郑某文中山证券账户于2020年7月6日开立，2023年2月8日销户。自账户开立后，郑某文将该账户出借给施某使用。涉案期间内，“郑某文”账户交易“瑞特股份”、“国瑞科技”、“南网能源”3只股票，买入金额合计435.63万元，证券卖出合计502.50万元，账户累计成交额合计938.13万元。

黄某文中山证券账户于2020年3月10日开立，2022年10月13日销户。自账户开立后，黄某文将该账户出借给施某使用。涉案期间内，“黄某文”账户交易“美格智能”等多只股票，买入金额合计约1亿，申购新股和债券成交额合计25.16万元，融券业务成交额合计1.24亿元，证券卖出金额合计约1亿元，账户累计成交额合计3.27亿元。

【违法事实】

《证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。《证券法》第一百九十五条规定，违反第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给以警告，可以处五十万元以下的罚款。

郑某文、黄某文的上述行为违反《证券法》第五十八条规定，构成《证券法》第一百九十五条所述违反规定出借自己的证券账户的行为。

【处罚结果】

上海证监局依据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，决定对郑某文、黄某文分别给予警告并分别处以七万元罚款。

【典型意义】

新《证券法》第五十八条规定，任何单位和个人不得违反证券账户实名制的规定向他人出借账户。出借证券账户给他人从事证券交易，不仅可能面临行政处罚，还可能卷入民事纠纷，蒙受财产损失。广大投资者应杜绝侥幸心理，严格按照证券账户实名制的基本要求，妥善保管本人证券账户，不得出借。

来源：陕西证监局官网

链接：http://www.csrc.gov.cn/shaanxi/c105609/c7448774/content.shtml